美国证券交易委员会（SEC）近日宣布对Empires Consulting Corp. (EmpiresX)、其创始人Emerson Sousa Pires和Flavio Mendes Goncalves及其首席交易员Joshua David Nicholas提出欺诈指控，该计划据称通过虚报每天百分之一的利润引诱投资者筹集了至少4000万美元，但实际上挪用了投资者的大笔资金用于个人用途。
根据SEC的投诉，至少自2020年底以来，总部位于南佛罗里达州的EmpiresX出售投资，吹捧交易“机器人”或交易员Nicholas的手动交易可赚取1%的每日利润。诉状称，实际上该机器人是假的，Nicholas的交易造成重大损失，被告仅将一小部分投资者资金转移到EmpiresX的经纪账户。
相反，被告据称挪用了大笔投资者的钱来租赁一辆兰博基尼、在蒂芙尼公司购物、支付第二套房子等等。
为了向投资者保证其投资安全，据称被告错误地告诉投资者，EmpiresX已向SEC提交文件以注册为对冲基金。据称，被告还吹捧Nicholas是一名持牌交易员，同时隐瞒他因挪用客户资金而被美国国家期货协会暂停交易。投诉进一步指出，当他们的计划开始崩溃时，被告违反了早先的承诺，即投资者可以轻松提取资金和还款保证。据称，到2022年初，Pires和Goncalves开始关闭EmpiresX的业务并离开美国。
SEC的诉状指控被告违反了1933年证券法和1934年证券交易法的登记和反欺诈规定。SEC的诉状寻求对未来违反证券法的禁令，追缴被告的不义之财，民事处罚，以及禁止Pires和Goncalves从事董事职位。
与此同时，美国司法部和商品期货交易委员会 (CFTC) 宣布对Pires、Goncalves和Nicholas提出指控，CFTC还对Empires Consulting Corp.提出指控。返回搜狐，查看更多
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